重点合规风险识别：风险等级

低频 后果不严重  可接受

低频  后果严重     需防范

高频  后果不严重   通过制度将其转化为低频，后果不严重的风险。

高频   后果严重   重点防范

重点合规风险识别：案例分析法

选取本企业、本行业违规案例进行分析

例子：英国石油公司HSSE体系，最终目的不发生事故、不损害人员健康、不破坏环境【已经截图】

关键岗位访谈法：【律师做比较好】

关键决策岗  权力灵活度较大    曾出现违规风险

撰写合规报告【格式化文件、已经截图】

基本情况  

评估方案及具体方法

欠缺之处

评估结果

合规体系建立的建议

一、合规风险产生的原因

八项权力识别法

审核权：核准性质的活动，生杀权

市场客服与销售权：市场销售客户人员的活动

人事权：奖励、任免、招聘、职称、选拔

采购权：确定采购的数量和方式

放行权：质量监测、技术、现场、门卫、库管

计量权：工作量、产品、采购结算、计时计件等会计岗主要活动

财务权：预算，收支出纳

关键信息接触权：工作策略、工作战略、采购标底

流程图识别法：

二、合规风险分类方法一：

岗位合规和流程合规风险

不作为带来的合规风险和乱作为风险

三、合规风险识别方法：

总体思路：

第一，法律部门牵头，和其他部门配合进行

第二，牵头部门对所处行业涉及的最新法律规范行业准则熟悉

第三，结合自身体量进行设计，能够完成落地为标准，不宜过严过全

流程识别风险：

合规风险产生的原因

1、八项权利识别法

审核权=生杀权

市场客服与销售权

人事权

采购权

放行权：质检岗、技术岗、现场岗、库管岗、品管岗、门卫岗

计量权：计数计件、物流线上、会计岗

财务权：财务、财务

关键信息接触权：

 2、合规风险分类

2.1

2.1.1岗位合规风险 :

2.1.2.流程合规风险:

2.2 

2.2.1不作为代来的合规风险

2.2.2 乱作为代来的合规风险

 识别合规风险的方法

总体思路

1、风险识别与评估应当由法律部门或者合规部门牵头，在对应业务部门的配合下进行。

2、牵头部门应当对企业所处行业罪行法律法规、行业准则等精修梳理，做到心中有数。

3、合规封信识别工作的工作量安排应同时考虑公司体量合合规部门力量，以能够落地万成为硬性标准，不宜过高过严过全

岗位合规风险评估表

流程合规风险评估表

合规风险识别

核心：合规风险的管理

1、合规的主体和义务

美国：一切和公司有经营往来对象

英国：

《中央企业合规管理办法》：企业经营管理行为和员工履职行为符合法律规定、监管规定、行业准则、国际条约、公司章程

义务：强制性的合规要求：强制性规范：法律、法规、许可、执照、授权、命令、条例、指引等

合规承诺：比如：售后服务等等 体现公司道德、社会责任感

合规风险：是指企业及其员工在经营管理过程中因违规行为引发的法律责任、造成经济或名誉损失以及其他负面影响的可能性。

区别于经营风险、法律风险、财务风险。合规风险：专门针对行政监管处罚风险、刑事法律风险、国际组织制裁风险建立的自我监督、自我报告、自我预防和自我整改的公司治理体系。企业被剥夺特定资格。特殊的法律风险，hu

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1、合规风险识别