合规指引，合规管理，首席合规官——“合规”开始频繁出现在我们的视野里，频繁出现在企业的经营之中。曾经，我们以为合规就是反腐，只和外商投资企业有关；后来，中兴在美国违反出口管制被处罚、几大银行违反反洗钱规定被罚款，打破了固有观念。

2021年4月13日，ISO 37301: 2021《合规管理体系 要求及使用指南》国际标准正式发布实施，代替ISO 19600:2014《合规管理体系 指南》。新冠疫情带来新挑战、国内外监管趋紧——在日趋复杂的国际形势下，大合规时代悄然而至，越来越多的法律人员、管理人员、财务人员投入到建立有效的合规体系，积极防范风险的专业服务队伍中。

然而，对实际操作人员来说，合规听上去就“很贵”，总给人“高大上”的印象。企业管理者和法务在面对合规时，有太多的问题：什么是“合规”？合什么规？合规的价值是什么？法务和合规有什么区别？合规和审计有什么区别？

合规，不在于简单的反腐反舞弊，也不在于刻板的梳理法条新规，保证企业按部就班合法经营。相反，合规从来不是被动的一方，而是一个能主动地创造价值的过程。有效的合规，可以直接预防公司发生重大合规风险，为公司创造稳定的经营环境，营造良好的国内国际商誉，间接为公司带来效益。更重要的是，如果能够全方位地、体系化地学习合规，构建合规的体系，你会慢慢建立一种思维，知道要如何整合与利用现有的资源，知道要如何帮助企业找寻高效合规的经营路径。

然而，我们很难找到一套完整的、适合自身的合规课程，无法在零碎的学习资料、分散的课程视频中搭建出能应对各类问题、化被动为主动的大合规系统。为满足企业合规管理发展的需求，为帮助法律工作者建立成熟的合规思维，为促进整个行业大合规体系的完善，智拾网倾力整合全网资源，邀请前首席合规官、锦天城律师事务所高级合伙人——史军律师，联合8名一线实务工作者，组建“大合规授课团队”，打造了一套横跨10大合规模块的，能帮助大家在当前充满挑战的形势下实现体系化学习的精华课程。

本次课程共10讲，将囊括合规概述，及各领域的新规、条例、制度，在此基础上系统阐述数据合规、人力资源合规、刑事合规、海关关务合规、财税合规、合同合规、网络安全合规、反洗钱合规、反腐合规等对实务工作和企业经营至关重要的合规重点、司法实践，帮助你全方位、多角度、体系化地理解合规，建立合规思维。

讲师们结合多年的法律行业工作经验，精选出一系列有代表性的真实案例，以案析法。希望能使学员找到合规工作的关键点，明晰合规工作的价值，为深度协助企业经营打下坚实的基础。

课程大纲

本课为系列课，由9名优质讲师分别讲解财税合规、海关关务合规、刑事合规、数据合规、出口管制、人力资源合规、合同合规、网络安全合规、反洗钱合规、反腐合规等10模块的合规要点，率学员构建合规思维，发挥合规的价值。

1.全开明：财税合规

一、企业合规经营面临的“三大”困境

（一） 困境一：税控方面

（二） 困境二：法罚方面

（三）困境三：信用围栏

二、从工商88个违法点+税务29个违法点看合规

（一）市场经营

公平竞争、反垄断、直销传销、产品质量、合同及格式条款、商标、网络经营、价格、广告（含互联网广告）、消费者权益、行刑对接、网络经营

（二）税务违法

常见税务29个违法点、列入税收违法“黑名单”的税务违法行为、涉税刑事犯罪

（三）行政关系——最后的博弈

行政检查

三、医药企业被罚——税务合规迫在眉睫

（一）税务违规案例，从一张发票带来1000多万的行政处罚谈起

（二）联合执法、集中精准强力打击行动——企业一处违法，处处受限

四、让合规简单可操作——一张发票打通税务合规

（一）合规理念

（二）实现功能

（三）反馈结果

五、让营销宣传风险可控——广告大数据监管下执法逻辑倒推合规路径

（一）合规理念

（二）高效工具模型——威科广告审核宝

（三）反馈结果——合规风险报告

2.王永亮：进出口企业应当兼具税务与关务合规的意识

一、进口前的涉税问题

（一）完税价格的确定与海关估价

（二）归类

（三）原产地适用中的难点问题

（四）难点问题——租赁进口、规范申报与AEO认证

二、进口时的涉税问题

（一）所有的申报要素要有客观依据

（二）申报要素存疑时的处理

三、进口后的涉税问题

（一）深化增值税改革

（二）中国公司应当如何进行税款的代扣代缴

（三）用好免税新规，做好税收筹划

（四）退运与退税

（五）无代价抵偿

（六）修理物品

（七）内部风控的几点建议

3.董凯华：企业刑事合规体系的功能价值及现实构建

一、当前企业刑事合规的研究及实践现状

（一）企业刑事合规的由来

（二）我国关于企业合规的相关文件规定

（三）目前企业刑事合规的研究现状及特点

（四）司法实务对于企业刑事合规的态度

二、构建刑事合规体系对于企业的现实意义

（一）预防功能：堵塞制度漏洞，防止违法犯罪行为的产生

（二）抗辩功能：明确管理要求，厘清单位犯罪与个人犯罪界限

（三）指引功能：准确研判形势，积极主动应对刑事调查

（四）协商功能：主动配合整改，争取更为有利的处理结果

（五）品牌功能：打造合规文化，树立合法运营的良好企业形象

三、构建企业刑事合规体系的基本内容

（一）构建刑事合规体系的基本原则

（二）构建系统性合规机制的基本要素

（三）实施步骤与推进安排

（四）事前、事中、事后等不同阶段的合规重点

四、从常见多发罪名看重点及热点领域的刑事合规

（一）国有企业刑事合规问题

（二）民营企业刑事合规问题

（三）大数据企业刑事合规问题

（四）银行业刑事合规问题

（五）其他专业领域刑事合规体系构建的一般性原则

4.沈慧力：网络安全合规

一、网络安全概述

二、网络安全的核心关注点

三、企业面临的网络安全风险

四、典型案例探讨与分析

五、网络安全等级保护2.0 

六、互联网大数据企业上市问询要点

七、网络安全领域主要法律法规

5.陈文昊：从法律合规视角看数据资产的取得与利用

一、数据资产化

（一）数据资产化的趋势

（二）数据资产的定义

（三）数据资产化面临的挑战

（四）数据资产的合规监管

二、数据资产的特征与权属

（一）数据资产的价值

（二）数据资产的特征

（三）数据资产的权属：立法与案例

三、数据资产的取得

（一）数据的直接收集

（二）数据的间接取得

（三）数据资产取得的合规保障

四、数据资产的管理与利用

（一）企业内部的数据资产管理

（二）数据资产的自用与共享

6.邱梦赟：《出口管制与制裁ABC——聚焦中美监管》

一、美国商务部工业产业局（BIS）出口管制：合规及应对建议

（一）有关美国商务部工业产业局（BIS）

（二）有关实体清单（Entity List）

（三）有关未经核实清单（Unverified List）

（四）有关被拒绝实体清单（Denied Persons List）

（五）违反《出口管制条例》的处罚

（六）中国企业的合规及应对建议

二、美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）制裁：合规及应对建议

（一）有关美国财政部海外资产管理办公室（OFAC）

（二）哪些主体应当要遵守OFAC的规定？

（三）OFAC制裁清单之：特别指定国民和被隔离人员清单（List of Specially Designated Nationals and Blocked Persons）

（四）违反OFAC规定的处罚

三、《中华人民共和国出口管制法》介绍

（一）《中国出口管制法》内容介绍

（二）《中国出口管制法》项下，企业需要履行哪些义务？

（三）企业如何做好中美出口管制与制裁合规的衔接与贯通？

7.吕世仰：人力资源合规

一、人力资源合规概述

（一）人力资源合规的概念

（二）人力资源合规的目的与手段

二、 劳动法与企业人力资源管理的关系

（一）劳动法的底层逻辑与企业人力资源管理

（二）劳动法的特点与“雷区”

（三）劳动法的“灰色地带”与人力资源合规

三、律师的建议

（一）充分深入理解劳动法，完善人力资源管理战略

（二）完善规章制度，预防在先

（三）诉调结合，化解矛盾

（四）人力资源、法务部门必要的知识储备和外部专家支持

（五）沟通的技巧

8.吕世仰：合同合规

一、合同合规概述

（一）合同合规的概念；

（二）合同合规的手段和目的。

二、合同签订中常见的“雷区”

（一）签订合同的主体

（二）合同适用法律

（三）争议解决条款

（四）违法、无效的合同

（五）格式合同

（六）怎样保证合同的履行？

（七）跨境交易相关合同

三、律师的建议

（一）商业谈判与合同起草修改的一体化操作

（二）合同管理制度

（三）外部专家的作用

9.冯欣：反洗钱合规

一、 洗钱和恐怖融资案例/2019-2020年全球反洗钱重要案件

（一） 某国有银行驻欧洲某国银行遭该国监管部门调查

（二） 保险业、证券、基金反洗钱案例

（三） 非金融行业反洗钱案例

二、 什么是洗钱与恐怖融资

（一）洗钱的历史渊源

（二）洗钱的定义与阶段

（三）常用的洗钱手段及洗钱活动带来的影响

（四）恐怖融资的定义

（五）恐怖融资与洗钱的区别

三、 我国及主要国际组织和国家对洗钱活动的规管要求

（一） 中国反洗钱法

（二） 香港特别行政区《打击洗钱及恐怖分子资金筹集条例》

（三） 美国爱国者法案中对反洗钱的要求

（四） 美国银行保密法对金融机构反洗钱的要求

（五） 欧盟反洗钱指令

四、 国际及主要国家主要反洗钱组织和机构简介

（一） FATF

（二） FinCEN

（三） OFAC

（四） 沃尔夫斯堡集团

（五） 巴塞尔银行监管委员会

五、 实际操作建议

（一） 主要行业如何识别与查证洗钱与恐怖融资的风险

（二） 如何应对监管部门的调查与问询

10.史军：反腐合规

一、反腐商业贿赂

（一）反腐和商业贿赂领域国际和国内最新数据与案例

（二）FCPA主要内容

（三）中国反不正当竞争法

（四）中国政府针对商业贿赂的调查

（五）反腐对中国企业海外投资的影响

（六）FCPA的美国最新发展

二、涉及腐败的公司内部调查

（一）企业内部调查的重要性

（二）内部调查中的法律问题

可能涉及劳动仲裁或民事诉讼的内部调查、可能涉及刑事犯罪的内部调查

（三）常见的企业员工舞弊的形式

内部员工伙同供应商等第三方通过虚构交易、虚增交易金额、内部高级管理人员利用其实际控制的公司实施资本运作

（四）企业如何开展合法有效的内部调查

文件审阅、账目审阅、背景信息调查、关系梳理、第三方调查、对被调查人员的访谈

导师介绍

史军

锦天城律师事务所 高级合伙人

史律师的主要执业领域包括跨境并购、国际资本市场、争议解决和合规。史律师拥有中国内地、香港特区和英格兰及威尔士的律师执业资格，并在国际和国内知名律师事务所工作二十多年。史律师被《亚洲法律杂志》（Asian Legal Business）评为2017年度十五名“中国最佳女律师”之一。

凭借对中西方法律体系和商业环境的深度了解，史律师在管理跨境项目和处理复杂合规问题的过程中为客户提供系统的法律支持和细致全面的服务，尤其是在协助企业跨境投资及处理涉及多个法律辖区项目中，实现无缝对接。

加入锦天城之前，史律师曾担任过一家大型美资公司和一家国有企业在中国合资公司的总法律顾问和首席合规官，对反商业贿赂合规政策的制定和执行、企业管理和人事风险管控等方面经验丰富。

陈文昊

植德律师事务所 合伙人

专长领域：政府监管与合规、争议解决、反垄断与竞争法

陈文昊律师是北京植德律师事务所合伙人。在加入植德之前，陈文昊律师曾在锦天城律师事务所担任合伙人，并曾在金杜律师事务所、美国凯易国际律师事务所、美国奥睿律师事务所任职。

邱梦赟

锦天城律师事务所 合伙人

专长领域：跨境争议解决、出口管制与制裁、跨境投融资等。

邱律师是中国律师及美国纽约州律师，并在纽约州最高法院注册为外国法律顾问。2011年正式加入锦天城。邱律师也曾在一家从事跨境争议解决的美国律所担任访问律师。

邱律师深耕涉外法律近十年，在跨境业务方面具有丰富及复合型经验，主要从事跨境争议解决、出口管制与制裁、跨境投融资业务。

邱律师目前为上海市律师协会第十一届国际贸易业务委员会委员、上海市律协特别邀请工作委员会总干事、上海市静安区新联会理事。

全开明

锦天城律师事务所 合伙人

专业领域：工商、财税合规

在网络安全服务领域，携手第三方权威机构以及技术团队开展网络安全服务，技术搭架以及运营维护工作。

吕世仰

锦天城律师事务所 资深律师

专长领域：合规法律服务、企业并购和投资。

吕律师特别擅长人力资源、商务领域的合规工作，能够基于对企业业务的深入理解，将法律思维与企业管理思维结合，为企业寻找解决问题的恰当方案。

吕律师曾在某世界500强食品饮料企业担任兼职合规官。他于2010年取得中国律师资格。曾于2012年参加英国大律师公会举办的中国青年律师培训项目。吕律师还持有《上海市英语高级口译证书》、中国民用航空局颁发的《适航法规培训证书》。

吕律师曾担任上海市食品协会法律顾问。吕律师也是中国西班牙商会的会员、中国交通运输协会通用航空产业促进会的会员。

王永亮

锦天城律师事务所 兼职律师

王永亮律师是上海市锦天城律师事务所兼职律师，主要在上海办公室工作。

董凯华

锦天城律师事务所 资深顾问

专长领域：刑事合规和争议解决等。

董凯华律师的主要执业领域为争议解决。曾多次办理大要案，积累了丰富的法律实践经验，所办理案件曾被央视报道。参与主讲的相关贿赂案件办理课程被评为“精品课程”。加入锦天城之后，曾为国有企业、上市公司、大数据企业和商业银行等多家公司、企业进行合规培训或提供专项合规法律服务。

沈慧力

锦天城律师事务所 顾问

专长领域：网络安全与数据合规等。

沈慧力顾问是锦天城律师事务所的顾问，主要在上海办公室工作。沈慧力的主要执业领域为网络安全与数据合规，在网络安全及数据保护等前沿领域经验丰富，曾三次获得相关部门年度嘉奖及优秀公务员荣誉称号。沈慧力不仅熟悉互联网领域法律法规，并且对互联网安全策略、风控制度及执行逻辑有着深刻理解。在国家和行业监管涉网络安全、信息安全、数据安全、用户个人信息保护等方面，能够准确把握专项监管政策要求和实践举措。

冯欣

锦天城律师事务所 资深律师

冯律师的主要执业领域为：公司合规、反恐融资与反洗钱。

冯律师2016年取得中国法律执业资格，现为公认反洗钱师协会（ACAMS）会员。

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