企业合规体系建设

全实务精讲

【专业讲师】泰和泰高级合伙人；北京市律协商事犯罪预防与辩护专业委员会委员杨艳茹律师亲授，把数十年实务经验倾囊相授

【体系构建】从体系构建的基本要素和制度入手，告诉大家构建合规体系的整体框架该怎么设计、需要具备哪些关键点

【实务要点】细拆关键业务、流程及步骤，具体把“怎么做”落到实处，让每个合规律师都能学有所获

主讲人

杨艳茹

泰和泰（北京）律师事务所高级合伙人

北京市律协商事犯罪预防与辩护专业委员会委员

中国人民大学商学院同学会法律委员会主任

模块一、合规风险识别

1.合规主体和合规义务

2.合规风险产生原因

3.合规风险识别方法

4.合规风险评估报告的撰写

模块二、合规工作重点提示

1.合规定位要准确：合规是现有风险防控体系的补充

2.合规不宜追求“大而全”

3.合规要以“落地”为目标

4.合规必须配备好“人财物”

5.“本土化”西方合规管理体系

模块三、企业合规体系构建要点

1.合规管理体系四大要素

2.央企如何构建合规管理基本制度

3.央企如何打造专项合规管理体系

模块四、合规整改实务

1.合规整改的性质

2.合规整改的制度构造

3.案例分析