浩天．证券1+X团队倾力打造

证券合规与纠纷解决进阶实务

50+个方案、思路、难点全讲

涵盖合规体系实操、内幕交易辩护、NFT证券风险、债券违约刑事风险等

主讲人

朱峰

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人

叶立明

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人

刘明昊

北京浩天（上海）律师事务所高级合伙人

孙超

北京浩天（上海）律师事务所合伙人

李明乐

北京浩天（上海）律师事务所合伙人

麻云程

北京浩天（上海）律师事务所合伙人

黄吉日

北京浩天（上海）律师事务所资深律师

专题一、朱峰：全面注册制背景下证券合规体系建设实操指引

一、证券资本市场步入强监管时代

二、强监管时代上市公司合规风险加大

1.上市公司常见合规风险类型（10余类）

2.上市公司合规风险多发原因

三、证券合规体系建设的思路及实操案例解析

专题二、叶立明：内幕交易罪实务难点与辩护方案

一、 内幕交易范围界定

1.什么是“内幕交易”

2.证券交易内幕信息知情人范围

3.股票交易内幕信息范围

4.债券交易内幕信息范围

5.期货和衍生品交易内幕信息知情人范围

6.期货和衍生品交易内幕信息范围

二、关于实体方面的问题及辩护方案

1.现存的刑事追诉标准与司法解释脱节问题（入罪门槛是50万？100万？还是200万？）

2.关于实体方面的问题及辩护方案（如何界定主体身份、内幕信息、敏感期、泄露行为与信息多次传递）

3.新型衍生工具模式下交易之定罪难点与辩护方案

三、关于证据方面的问题及辩护方案

1.《行政认定函》的性质及效力认定问题

2.司法机关认可及使用《行政认定函》作为定罪依据的理由和逻辑

3.常见质证意见

四、关于财产附加刑适用的问题及辩护方案

1.“避免损失型”交易的违法所得之判断

2.犯罪数额累计计算之评价

3.亏损情况下财产附加刑金额之确定

专题三、刘明昊：NFT的证券风险成因及合规指引

一、NFT的证券本质

1.元宇宙中的数字化资产凭证

2.实现虚拟商品的确权和去中心化交易

3.提高虚拟权利的流转效率

二、对NFT证券属性的重新认识

1.NFT的“唯一性”是有前提的

2.NFT的“可靠性”也是脆弱的

3.NFT 并非绝对不可计算

三、NFT的证券属性探究

1.碎片协议下的份额化问题

2.化整为零下的可计算问题

3.疯狂炒作的泡沫潮

四、当前我国NFT如何实现合规发展

1.NFT侵权第一案

2.监管机构态度

3.风险种类：ICO风险、合规风险、著作权风险、安全风险

五、各国NFT监管趋势纵览

专题四、孙超：债券投资纠纷的刑事风险处置

一、债券纠纷状况及司法审判动向

1.债券纠纷案件的四大类型

2.当前司法审理的新形势（案例分析）

二、债券兑付危机问题的处理

1.债券兑付危机的四大成因

2.债券违约中的法律救济途径

三、债券虚假陈述实务流程

1.债券虚假陈述诉讼启动

2.虚假陈述诉讼中的难点问题

四、刑事风险处置

1.欺诈发行证券罪

2.违规披露、不披露重要信息罪

3.提供虚假证明文件罪及出具证明文件重大失实罪

4.罪名竞合与责任竞合问题

五、债券投资人维权和救济

1.坚持三项基本原则

2.投资者适当性

3.债券兑付危机应对方案

专题五、李明乐：证券虚假陈述民事诉讼的应对

一、证券信息披露违规行为监管体制

二、证券信息披露违规行为的调查程序、手段

三、证券信息披露违规行为的处罚程序、处罚种类及其影响

四、如何更好地配合监管调查及有效申辩

专题六、麻云程：证券金融领域刑民交叉案件的法律风险防控

一、证券金融领域的概念界定

二、刑民交叉概念的概述

三、经典案件解析

四、法律风险防控的建议

专题七、黄吉日：公司上市阶段投融资争议解决与实务要点

一、投融资争议主要战场与裁判思路

二、资金进入阶段重要案型实务要点与风险防控

三、股份退出阶段重要案型实务要点与风险防控

四、上市阶段投融资争议解决方式的选择指引